企业债 资本市场永远的＂短腿＂?

据知情人士透露，美国监管当局正试图对六家证券公司处以总计1000万美元的罚金，原因是这些公司未能妥善保存电子邮件并在面临监管调查时提交有关部门。这六家公司包括花旗集团旗下的所罗门美邦、摩根士丹利、高盛、美林、德意志银行和US Bancorp旗下的Piper Jaffray。

在日前召开的证券交易委员会特别会议上，监管机构要求对上述六家证券公司加以处罚。这些公司均收到了证券交易委员会、全美证券交易商协会或纽约证交所的通知，称监管机构的执行部门建议对这些公司未能按要求提供电子邮件的行为加以处罚。

目前，美国监管当局正对这些证券公司可能存在的违规行为进行调查，包括将一些炙手可热的首次公开发行股票分配给投资客户、股票分析师的研究报告受利益冲突影响等等。据知情人士透露，由于这些公司没有保留相关邮件，监管机构迄今为止在寻找一些重要证据方面遇到阻碍。作为处罚的一项内容，这些证券公司将受到批评并保证不再发生类似的情况。

有关监管规定要求证券公司将与业务有关的电子邮件等纪录以易于提取的方式保存两年，之后还须保存一年，但不必采取易于提取的方式。监管规定还要求证券公司在调查需要的情况下即时提供上述邮件纪录。美国证券交易委员会早在1997年时就要求公司保留电子邮件，但监管机构和华尔街公司之间一直就邮件的保留方式争执不下。